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  • 北大金融培训:企业上市过程中会涉及哪些机构?

    来源:北京大学在职研修网 17 2021-09-10

      

      如今我国越来越多的企业陆续开始上市,主要是因为上市能够拓展融资渠道,为企业筹取到更多的资金,致使企业不断发展,并且还能够提升企业的形象,而在企业的上市过程中会涉及到一些机构,有一些企业管理者并不了解,下面北大金融培训老师就给大家讲讲企业上市过程中会涉及哪些机构?


      企业改制上市是一项系统工程,需要企业与相关机构通力合作,主要涉及的机构如下:


      (1)中介机构:主要包含保荐机构(有保荐业务资格的证券公司)、律师事务所及会计师事务所。


      保荐机构是最重要的中介机构,是企业改制上市过程中的总设计师、各中介机构的总协调人、文件制作的总编写。保荐机构应该严苛执行法定职责,遵循业务规则和行业规范,对发行人的申请文件和信息披露资料开展谨慎审查,督导发行人规范运行,对其他中介机构给予的专业意见开展审查,对发行人是否具有持续盈利能力、是否满足法定发行条件做出专业判断,并保证发行人的申请文件和招股说明书等信息披露资料准确、真实、及时、完整。


      具有证券从业资格的会计师事务所帮助企业健全财务管理会计核算和内控制度,就改制上市过程中的财务、税务问题给予专业意见,帮助申报材料制作,给予审计报告和验资报告等。


      律师事务所负责处理改制上市过程中的相关法律问题,帮助企业准备报批所需的各类法律文件,给予法律意见书和律师工作报告等。


      会计师事务所、律师事务所等证券服务机构及人员,务必严苛执行法定职责,遵循本行业的业务标准和执业规范,对发行人的相关业务资料开展审查验证,保证所给予的相关专业文件准确、真实、及时、完整。


      (2)地方政府:主要包含地方政府、行政职能部门及本地金融办。


      在上市过程中,企业需地方政府及相关部门协调处理的问题主要有:1、各种无重大违法行为的证明及认定;2、股权形成的合法性认定;3、土地相关审批、国有股划转的协调等。在证监会审核时,省级人民政府还需对是否允许发行人发行股票给予意见。地方政府一般通过本地金融办等机构对公司上市工作开展归口管理,协调处理公司上市相关问题,推进企业顺利申报材料。


      (3)证券监管机构:主要包含全国各地证监局、中国证监会。


      中国证监会主要负责制订在境内发行股票并上市的规则、实施细则,审核在境内初次公开发行股票的申请文件并监管其发行上市活动。


      全国各地证监局是中国证监会的派出机构,主要承担对企业改制上市辅导验收、依法查处辖区内监管范围的违法违规案件、办理证券期货信访事项、联合有关部门依法打击辖区非法证券期货活动等职责。


      此外,沪深证券交易所承担组织董秘与独董培训、企业改制上市培育、上市后续监管等职责,在推进公司上市方面也发挥着关键作用。


      这就是北大金融培训老师给大家带来关于企业上市过程中会涉及哪些机构的全部内容,希望本篇文章能够对您有所帮助!


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